行政处罚决定书文号
桂银保监银罚决字〔2019〕19号
被处罚当事人姓名或名称
个人姓名
单位
名称
北部湾金融租赁有限公司
法定代表人（主要负责人）姓名
李华生
主要违法违规事实（案由）
接受承租人无处分权的公益性资产作为售后回租业务的租赁物
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项
行政处罚决定
罚款人民币80万元
作出处罚决定的机关名称
中国银行保险监督管理委员会
广西监管局
作出处罚决定的日期
行政处罚决定书文号 | 柳银保监罚决字〔2019〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 梁晓军 | |
单位 | 名称 | ||
主要负责人姓名 | |||
主要违法违规事实 | 广西融水柳银村镇银行股份有限公司贷款调查审查审批不尽职；贷款管理不到位，信贷资金被挪用归还贷款本息。梁晓军对相关违法行为负有责任。 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 | ||
行政处罚决定 | 警告，并处罚款人民币8万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 柳州银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 柳银保监罚决字〔2019〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 邹晓祥 | |
单位 | 名称 | ||
主要负责人姓名 | |||
主要违法违规事实 | 广西融水柳银村镇银行股份有限公司贷款调查审查审批不尽职；贷款管理不到位，信贷资金被挪用归还贷款本息。邹晓祥对相关违法行为负有责任。 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）、（三）项 | ||
行政处罚决定 | 取消董事、高级管理人员任职资格2年，并处罚款人民币10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 柳州银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 柳银保监罚决字〔2019〕4号 | ||
被处罚当 事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 广西融水柳银村镇银行股份有限公司 | |
主要负责人姓名 | 邹晓祥 | ||
主要违法违规事实 | 贷款调查审查审批不尽职；贷款管理不到位，信贷资金被挪用归还贷款本息 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币90万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 柳州银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 百银保监银罚决字〔2019〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 柳州银行股份有限公司百色分行 | |
主要负责人姓名 | 黄小刚 | ||
主要违法违规事实 | 违规办理授信业务，授信行为严重违反审慎经营规则。 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会百色 监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年10月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 百银保监银罚决字〔2019〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国工商银行股份有限公司百色分行 | |
主要负责人姓名 | 琚宏彬 | ||
主要违法违规事实 | 违规发放个人住房按揭贷款，贷前调查和贷后检查不尽职，严重违反审慎经营规则。 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会百色 监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年10月18日 | ||
行政处罚决定书文号 | 柳银保监罚决字〔2019〕3号 | ||
被处罚当 事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 柳州银行股份有限公司 | |
主要负责人姓名 | 黎敦满 | ||
主要违法违规事实 | 单一关联方和单一关联方所在集团授信超标、全部关联度指标超标 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币45万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 柳州银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年10月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 柳银保监罚决字〔2019〕2号 | ||
被处罚当 事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 柳州银行股份有限公司广雅支行 | |
主要负责人姓名 | 莫丹 | ||
主要违法违规事实 | 贷款资金被挪用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 柳州银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年10月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 柳银保监罚决字〔2019〕1号 | ||
被处罚当 事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 柳州银行股份有限公司 | |
主要负责人姓名 | 黎敦满 | ||
主要违法违规事实 | 业务制度不完备、未正确进行会计核算；违反程序进行授信及授信集中度管理不到位 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币55万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 柳州银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年10月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 桂银保监保罚决字〔2019〕14号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 刘仁华、彭涛 | |
单位 | 名称 | 太平洋财险桂林中心支公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王显坤 | ||
主要违法违规事实（案由） | 抽查太平洋财险桂林中心支公司498份农业保险承保理赔档案,发现92份档案存在业务资料不真实不完整的情形。 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国保险法》第八十六条、第一百七十条第（一）项、第一百七十一条 | ||
行政处罚决定 | 对太平洋财险桂林中心支公司处罚款20万元；对刘仁华给予警告，并处罚款2万元；对彭涛给予警告，并处罚款2万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年10月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 桂银保监保罚决字〔2019〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 石成卫、卢传军、钟洁 | |
单位 | 名称 | 太平洋财险广西分公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 马永宁 | ||
主要违法违规事实（案由） | 太平洋财险广西分公司负责管理的957份农业保险承保理赔档案,发现151份档案存在不真实不完整问题。 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国保险法》第八十六条、第一百七十条第（一）项、第一百七十一条 | ||
行政处罚决定 | 对太平洋财险广西分公司处罚款20万元；对石成卫给予警告，并处罚款2万元；对卢传军给予警告，并处罚款2万元；对钟洁给予警告，并处罚款2万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年10月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 桂银保监保罚决字〔2019〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 陈英、覃康兴 | |
单位 | 名称 | 太平洋财险南宁中心支公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张伟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 2019年4月,太平洋财险南宁中心支公司所辖宾阳支公司存在财务数据不真实的行为，涉及金额107364元。时任太平洋财险南宁中心支公司总经理助理陈英、宾阳支公司副经理（主持工作）经理覃康兴对该违法行为负有直接责任。 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国保险法》第八十六条、第一百七十条第（一）项、第一百七十一条 | ||
行政处罚决定 | 对太平洋财险南宁中心支公司处罚款15万元；对陈英给予警告，并处罚款3万元；对覃康兴给予警告，并处罚款2万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年10月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 桂银保监保罚决字〔2019〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 于文祥 | |
单位 | 名称 | 大地财险南宁中心支公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 陈日荣 | ||
主要违法违规事实（案由） | 2018年1-4月，大地财险南宁中心支公司存在未按照规定使用经批准或者备案的保险费率的行为，涉及保费金额共计246510.87元。时任大地财险南宁中心支公司总经理于文祥对该违法行为负有直接责任。 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国保险法》第一百七十条第（三）项、第一百七十一条 | ||
行政处罚决定 | 对大地财险南宁中心支公司处罚款20万元；对于文祥给予警告，并处罚款4万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年10月21日 | ||
行政处罚决定书文号 | 河银保监银罚决字〔2019〕1号 | ||
被处罚当 事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 柳州银行宜州支行 | |
主要负责人姓名 | 吴梅梅 | ||
主要违法违规事实 | 贷后管理不到位 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 河池银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年9月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 桂银保监银罚决字〔2019〕27号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 广西北部湾银行股份有限公司小企业金融服务中心 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 黄捷 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款调查不尽职 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年9月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 桂银保监银罚决字〔2019〕26号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 广西北部湾银行股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 罗军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 授信集中度超标 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年9月26日 | ||
行政处罚决定书文号 | 桂银保监银罚决字〔2019〕22号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行股份有限公司南宁分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 吴长路 | ||
主要违法违规事实（案由） | 授信调查不全面，未能有效识别、反映集团客户授信集中风险；贷后管理不到位，贷款资金被挪用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币60万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年8月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 桂银保监银罚决字〔2019〕23号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 上海浦东发展银行股份有限公司柳州分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 杨大志 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款用途管理不到位，贷款资金未按约定用途使用 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年8月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 桂银保监银罚决字〔2019〕25号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国农业银行股份有限公司南宁南湖支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 覃安党 | ||
主要违法违规事实（案由） | 财务顾问服务收费质价不符 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第（四）项 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年8月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 桂银保监银罚决字〔2019〕21号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 柳州银行股份有限公司南宁分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 雷丽萍 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未对集团客户进行授信统一管理 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年8月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 桂银保监银罚决字〔2019〕24号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 交通银行股份有限公司广西壮族自治区分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 江洲 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理贷款业务；财务顾问服务收费质价不符 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项；《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第（四）项 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币90万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年8月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 梧银保监银罚决字〔2019〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 黎司明 | |
单位 | 名称 | 广西岑溪农村商业银行股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 朱显驹 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款三查不尽职，时任独立董事黎司明未按规定履职，负有直接责任。 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项、第（三）项 | ||
行政处罚决定 | （一）对广西岑溪农村商业银行股份有限公司罚款人民币45万元。 （二）对黎司明取消银行业董事终身任职资格，并罚款人民币5万元。 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银保监会梧州监管分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年7月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 桂银保监保罚决字〔2019〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 韦瑞汉 | |
单位 | 名称 | 北部湾财险梧州分公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 韦瑞汉 | ||
主要违法违规事实（案由） | 财务数据不真实，时任总经理韦瑞汉对该违法行为负有直接责任。 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国保险法》第八十六条、第一百七十条、第一百七十一条 | ||
行政处罚决定 | 对北部湾财险梧州分公司处罚款20万元；对韦瑞汉给予警告，并处罚款4万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年8月30日 | ||
行政处罚决定书文号 | 桂银保监银罚决字〔2019〕20号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 广西北部湾银行股份有限公司南宁市琅东支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 黄文琼 | ||
主要违法违规事实（案由） | 内控管理不到位，对员工行为监督排查不力 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年8月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 桂林银保监银罚决字〔2019〕7号 | ||
被处罚当 事人姓名或名称 | 个人姓名 | 卿毅新 | |
单位 | 名称 | 桂林银行股份有限公司 | |
主要负责人姓名 | 王能 | ||
主要违法违规事实 | 违反审慎经营规则，承接并处置不良资产 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项 | ||
行政处罚决定 | 1.对桂林银行罚款人民币40万元 2.对卿毅新给予警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 桂林银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年7月19日 | ||
行政处罚决定书文号 | 贺银保监罚决字〔2019〕2号 | ||
被处罚当 事人姓名或名称 | 个人姓名 | | |
单位 | 名称 | 中国建设银行股份有限公司贺州分行 | |
主要负责人姓名 | 许维明 | ||
主要违法违规事实 | 贷款“三查”不到位 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 贺州银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年6月24日 | ||
行政处罚决定书文号 | 桂银保监保罚决字〔2019〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 唐荣丽 | |
单位 | 名称 | 广西鑫和保险代理有限责任公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 唐荣丽 | ||
主要违法违规事实（案由） | 2018年1月至9月，鑫和代理向5名未实际开展保险代理业务的保险销售从业人员发放佣金，会计凭证记载内容与公司实际经营情况不符，涉及金额10757894.04元。时任鑫和代理主要负责人唐荣丽对该违法行为负有直接责任。 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国保险法》第八十六条、第一百三十二条、第一百七十条、第一百七十一条 | ||
行政处罚决定 | 对鑫和代理处罚款50万元；对唐荣丽给予警告，并处罚款10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年6月18日 | ||
|
行政处罚决定书文号 |
贺银保监罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
桂林银行股份有限公司贺州支行 |
|
|
主要负责人姓名 |
冯 军 |
||
|
主要违法违规事实 |
向主体结构未封顶楼盘发放个人按揭贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贺州银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
来银保监银罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
合山市农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
何志朝 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对集团客户未统一授信;信贷资金被挪用并绕道流入房地产 |
||
|
行政处罚依据 |
依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项的规定。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币70万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会来宾监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银保监银罚决字〔2019〕19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
北部湾金融租赁有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李华生 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
接受承租人无处分权的公益性资产作为售后回租业务的租赁物 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币80万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银保监银罚决字〔2019〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西北部湾银行南宁市财富国际支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄伟生 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授信调查不到位，未能有效识别、反映集团客户授信集中风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银保监银罚决字〔2019〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行南宁分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨世亮 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授信调查不到位，未能有效识别、反映集团客户授信集中风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银保监银罚决字〔2019〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
光大银行南宁分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李守靖 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授信调查不全面，未能有效识别、反映集团客户授信集中风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银保监银罚决字〔2019〕18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广发银行南宁分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周钢 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授信调查不全面，未能有效识别、反映集团客户授信集中风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银保监银罚决字〔2019〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
桂林银行南宁分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴东 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授信调查不到位，未能有效识别、反映集团客户授信集中风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银保监银罚决字〔2019〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
国家开发银行广西区分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
梅世文 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授信调查审查不到位，未能有效识别、反映集团客户授信集中风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银保监银罚决字〔2019〕1 号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
横县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄治强 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款“三查”不到位，信贷资金违规流入房地产 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银保监银罚决字〔2019〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
华夏银行南宁分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
史柏亭 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授信调查不全面，未能有效识别、反映集团客户授信集中风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银保监银罚决字〔2019〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行广西区分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李思影 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授信调查不到位，未能有效识别、反映集团客户授信集中风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银保监银罚决字〔2019〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
交通银行广西区分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
江洲 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授信调查不到位，未能有效识别、反映集团客户授信集中风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银保监银罚决字〔2019〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
柳州银行南宁分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
雷丽萍 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授信调查不到位，未能有效识别、反映集团客户授信集中风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银保监银罚决字〔2019〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
民生银行南宁分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨济生 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授信调查不全面，未能有效识别、反映集团客户授信集中风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银保监银罚决字〔2019〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行广西区分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
梁毅 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授信调查审查不到位，未能有效识别、反映集团客户授信集中风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银保监银罚决字〔2019〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
兴业银行南宁分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
林仁德 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授信调查不全面，未能有效识别、反映集团客户授信集中风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银保监银罚决字〔2019〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
邮政储蓄银行广西区分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
史军保 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授信调查审查不到位，未能有效识别、反映集团客户授信集中风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银保监银罚决字〔2019〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
招商银行南宁分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘飞舟 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授信调查不全面，未能有效识别、反映集团客户授信集中风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银保监银罚决字〔2019〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中信银行南宁分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
罗庚 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授信调查不全面，未能有效识别、反映集团客户授信集中风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银保监银罚决字〔2019〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行广西区分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
袁龙 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授信调查审查不到位，未能有效识别、反映集团客户授信集中风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
贵银保监银罚决字〔2019〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄球 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款贷前调查严重失职和贷后管理不到位。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项。 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会贵港监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银保监银罚决字〔2019〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王长宏、黎明 |
|
|
单位 |
名称 |
华农财险广西分公司、 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王长宏 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
2018年7月至8月存在虚列费用套取资金的行为，涉及金额21万元。时任华农财险广西分公司副总经理（主持工作）王长宏及时任车险部副经理（主持工作）黎明对该违法行为负有直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国保险法》第八十六条、第一百七十条、第一百七十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
对华农财险广西分公司处罚款15万元；对王长宏给予警告，并处罚款2万元；对黎明给予警告，并处罚款2万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2019年4月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
钦银保监银罚决字[2019]1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司 钦州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
覃东 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
收取签约代发工资卡年费、转嫁抵押登记费 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第四项 |
||
|
行政处罚决定 |
没收违法所得人民币54090元，并处罚款人民币416360元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会钦州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
贵银保监银罚决字〔2019〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄敏 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
组织开展专项排查不到位、未发现员工存在严重违法违规行为和对平南县联社存在的员工异常情况排查范围不全面、不彻底问题未起到监督作用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项。 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并处罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会贵港监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
贵银保监银罚决字〔2019〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
平南县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
彭北泉 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放超比例贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十五条第（三）项。 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正并罚款人民币20万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会贵港监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
贵银保监银罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
彭北泉、陈海龙、胡劲松、孔繁锋、何成、沙敬炫、黄荣飞、韦宇轩、林胜东、农石昌、林沛玲、吴勇、潘昌荣 |
|
|
单位 |
名称 |
平南县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
彭北泉 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
员工行为管理不到位，未及时发现员工存在异常行为和贷后管理不力导致流动资金贷款被挪用流入房地产领域。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项。 |
||
|
行政处罚决定 |
（一）对员工行为管理不到位，未及时发现员工存在异常行为给予平南县农村信用合作联社责令改正并处罚款人民币50万元；对贷后管理不力导致流动资金贷款被挪用流入房地产领域的违法违规行为给予平南县农村信用合作联社责令改正并处罚款人民币50万元；以上合计人民币100万元； （二）给予彭北泉警告并处罚款人民币5万元； （三）给予陈海龙、胡劲松、孔繁锋、何成、沙敬炫、黄荣飞、韦宇轩、林胜东、农石昌、林沛玲、吴勇、潘昌荣警告。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会贵港监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银保监银罚决字〔2019〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
桂林银行榕湖支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
申婷婷 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景银行承兑汇票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币45万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 桂林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银保监银罚决字〔2019〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
桂林银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王能 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
股权管理不规范，股东以非自有资金入股 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币45万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 桂林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银保监银罚决字〔2019〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
桂林银行玉林分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
潘晓 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景的银行承兑汇票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 玉林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银保监银罚决字〔2019〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行玉林分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
康华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景的银行承兑汇票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 玉林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
梧银保监银罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李树森、盘静、覃健华 |
|
|
单位 |
名称 |
桂林银行梧州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李树森 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
桂林银行梧州分行办理无真实贸易背景的银行承兑汇票。李树森、盘静、覃健华对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对桂林银行梧州分行罚款人民币30万元。对李树森、盘静、覃健华分别给予警告。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 梧州监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银保监银罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西容县桂银村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
彭林 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
设立时点性存款规模考评指标，贷款调查和支付管理不到位，违规发放无真实贸易背景的超小额贷款以降低户均贷款余额，银行承兑汇票贸易背景真实性审查不尽职 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 玉林监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
百银保监银罚决字〔2019〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
邱卫红 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任广西北部湾银行百色分行行长期间，利用职务便利非法收受贿赂，授意违规发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 百色监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
百银保监银罚决字〔2019〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西北部湾银行百色分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
梁锦雄 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内控管理不到位，未及时发现并纠正员工违法违规行为；违规发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 百色监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
崇银保监银罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李天谋 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任广西崇左桂南农村商业银行驮卢支行副行长期间，侵占本行资金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 崇左监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
百银保监银罚决字〔2019〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行百色分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
梁萍 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按规定上报案件风险信息和案件信息 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 百色监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
百银保监银罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
何泓、陆桂熙 |
|
|
单位 |
名称 |
中国银行德保支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
谭文霞 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
中国银行德保支行内控管理不到位,未能及时发现并纠正员工违法违规行为;贷前调查和贷后检查不到位，导致贷款被挪用。何泓对相关违法违规行为负有领导责任。陆桂熙任中国银行德保支行客户经理期间，制作虚假材料帮助客户获得贷款资金。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）、（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对中国银行德保支行罚款人民币20万元，对何泓给予警告，禁止陆桂熙从事银行业工作3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 百色监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银保监银罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
民生银行南宁分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨济生 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向关系人发放信用贷款；内控管理不到位，本行员工虚构借款用途获得贷款并挪作他用；未经任职资格审查任命高管；违规办理票据转贴现业务；未按规定查询使用银行从业人员处罚信息 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条第（八）项，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（一）项、第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
没收违法所得人民币10.776439万元，罚款人民币220万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 广西监管局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
来银保监银罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行来宾分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郑巍 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规收取咨询费、贷款承诺费（已退还） |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第（四）项、第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行保险监督管理委员会 来宾监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2018〕34号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上海浦东发展银行柳州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨大志 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景的银行承兑汇票，用贴现资金作为保证金开立银行承兑汇票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
行政处罚决定书文号 | 柳银监罚决字〔2018〕33号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 莫巧和 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 广西柳城农村合作银行办理无真实贸易背景的银行承兑汇票。莫巧和对相关违法违规行为负有责任。 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 柳州银监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2018年12月25日 | ||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2018〕32号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
肖有翔 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西柳城农村合作银行办理无真实贸易背景的银行承兑汇票。肖有翔对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2018〕31号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
洪俊 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西柳城农村合作银行办理无真实贸易背景的银行承兑汇票。洪俊对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2018〕30号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
兰东军 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西柳城农村合作银行办理无真实贸易背景的银行承兑汇票。兰东军对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2018〕29号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西柳城农村合作银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈毓斌 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
转嫁贷款抵押登记费（已退还），办理无真实贸易背景的银行承兑汇票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第（四）项和第二款，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币60万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
贺银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
钟山县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周正杰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
单一集团客户授信集中度超标 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十五条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贺州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
贺银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
雷洲镇 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任钟山县农村信用合作联社立头分社主任期间，利用本人账户为他人过渡资金，与客户发生非正常资金往来 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贺州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
崇银监罚决字〔2018〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王盛雄 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西崇左桂南农村商业银行内控管理不到位，未及时发现并纠正员工违法违规行为。王盛雄对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
崇左银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
崇银监罚决字〔2018〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李文雄 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西崇左桂南农村商业银行内控管理不到位，未及时发现并纠正员工违法违规行为。李文雄对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格5年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
崇左银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
崇银监罚决字〔2018〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西崇左桂南农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
韦武真 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内控管理不到位，未及时发现并纠正员工违法违规行为 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
崇左银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
崇银监罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西北部湾银行崇左支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李高原 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
转嫁贷款抵押评估费和抵押登记费（已退还） |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第（四）项和第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
崇左银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
崇银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行崇左分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄勤 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
转嫁贷款抵押评估费和抵押登记费（已退还） |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第（四）项和第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
崇左银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
钦银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴力、吴宗琳、廖南 |
|
|
单位 |
名称 |
广西钦州市钦南国民村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴力 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西钦州市钦南国民村镇银行贷款“三查”不到位导致贷款被挪用。吴力、吴宗琳、廖南对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对广西钦州市钦南国民村镇银行罚款人民币40万元。对吴力、吴宗琳、廖南分别给予警告。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
钦州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
百银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
冯丽钻、杨广想、黄要优、黄教吕、马荣祥 |
|
|
单位 |
名称 |
广西隆林农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
农定丰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西隆林农村商业银行单一集团客户授信集中度超标；贷款“三查”不到位，信贷资金违规流入房地产；以贷转存虚增存贷款。冯丽钻、杨广想、黄要优、黄教吕、马荣祥对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十五条第（三）项、第八十九条第二款和《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对广西隆林农村商业银行罚款人民币140万元。对冯丽钻、杨广想、黄要优、黄教吕、马荣祥分别给予警告。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
百色银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行桂林市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘庆宇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人经营性贷款用于支付购房首付款、贷款“三查”不到位导致贷款资金被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币60万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
百银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行百色市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄炫磊 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款“三查”不到位导致贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币70万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
百色银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚决字〔2018〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄智 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
中国工商银行巴马县支行转嫁贷款抵押评估费（已退还）。黄智对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第八十九条第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚决字〔2018〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行巴马县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
班勇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
转嫁贷款抵押评估费（已退还） |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第（四）项和第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚决字〔2018〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行河池市宜州支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
莫凯杰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
转嫁贷款抵押评估费（已退还） |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第（四）项和第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚决字〔2018〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行河池分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐彬 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
转嫁贷款抵押评估费（已退还） |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第（四）项和第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
来银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
姚宾、韦日明、黄斌芝、余宝伦 |
|
|
单位 |
名称 |
广西象州农村合作银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
朱成勇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西象州农村合作银行违规发放“假首付”购房贷款、借名贷款。姚宾、韦日明、黄斌芝、余宝伦对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对广西象州农村合作银行罚款人民币80万元。对姚宾、韦日明、黄斌芝、余宝伦分别给予警告。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
来宾银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行玉林分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
彭春祥 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
设立时点性存款规模考评指标；内控管理不到位，未及时发现并纠正辖属机构违法违规行为 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
罗明胜、莫幸超 |
|
|
单位 |
名称 |
环江毛南族自治县农村信用合作联社明伦信用社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
蒙思远 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
环江毛南族自治县农村信用合作联社明伦信用社内控管理不到位，未及时发现并纠正员工违法违规行为。罗明胜、莫幸超对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对环江毛南族自治县农村信用合作联社明伦信用社罚款人民币50万元。对罗明胜、莫幸超分别给予警告。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
蒙立荐、陆安云 |
|
|
单位 |
名称 |
环江毛南族自治县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴政庚 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
环江毛南族自治县农村信用合作联社内控管理不到位，未及时发现并纠正辖属机构违法违规行为；向监管部门瞒报案件信息。蒙立荐、陆安云对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（三）、（五）项、第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对环江毛南族自治县农村信用合作联社罚款人民币80万元。对蒙立荐、陆安云分别给予警告，并各处罚款人民币8万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
覃贵腾 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任环江毛南族自治县农村信用合作联社明伦信用社主任期间，侵占业务库款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴政庚 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
环江毛南族自治县农村信用合作联社内控管理不到位，未及时发现并纠正辖属机构违法违规行为；向监管部门瞒报案件信息。吴政庚对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
防港银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西北部湾银行防城港支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄辉 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以贷转存虚增存贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
防城港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
防港银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行防城港分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
谢国军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷前调查不严，发放“假首付”个人住房贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
防城港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2018〕28号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴永杰 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西融水柳银村镇银行贷款“三查”不到位。吴永杰对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
钦银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
梅传武、黄湘莲、唐晓喆 |
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行钦州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
尹建美 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
中国工商银行钦州分行贷前调查不到位。梅传武、黄湘莲、唐晓喆对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对中国工商银行钦州分行罚款人民币25万元。对梅传武、黄湘莲、唐晓喆分别给予警告。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
钦州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
钦银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
莫广志 |
|
|
单位 |
名称 |
灵山泰业村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张嘹亮 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
灵山泰业村镇银行贷款集中度超标。莫广志对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对灵山泰业村镇银行罚款人民币25万元。对莫广志给予警告。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
钦州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2018〕27号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
周文福 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西融水柳银村镇银行贷款“三查”不到位。周文福对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2018〕26号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴锡 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西融水柳银村镇银行贷款“三查”不到位。吴锡对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2018〕25号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西融水柳银村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
邹晓祥 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款“三查”不到位 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2018〕24号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
梁晓靖 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
柳州银行红光支行贷前调查、贷款支付审查、贷后管理不尽职。梁晓靖对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2018〕23号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
秦欢 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
柳州银行红光支行贷前调查、贷款支付审查、贷后管理不尽职。秦欢对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2018〕22号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
柳州银行红光支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈波 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷前调查、贷款支付审查、贷后管理不尽职 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
贵银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈锡忠、万绍刚、莫兆忠、辛炎贵、黄庆顺、廖柱龙、唐学群、张家毅 |
|
|
单位 |
名称 |
桂平市农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李荣生 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
桂平市农村信用合作联社贷款“三查”不到位、授信集中度超标。陈锡忠、万绍刚、莫兆忠、辛炎贵、黄庆顺、廖柱龙、唐学群、张家毅对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项，《中华人民共和国商业银行法》第七十五条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对桂平市农村信用合作联社罚款人民币45万元。对陈锡忠、万绍刚、莫兆忠、辛炎贵、黄庆顺、廖柱龙、唐学群、张家毅分别给予警告。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
贵银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行贵港分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
钟金田 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷后管理不到位导致贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
防港银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
防城港防城国民村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
童建备 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
跨经营区域发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
防城港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
崇银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
农业银行崇左分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
谢斌 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
转嫁贷款抵押登记费（已退还） |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第（四）项和第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
崇左银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
钦银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
江开汉、李仕昆 |
|
|
单位 |
名称 |
钦州市区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈凤梅 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
钦州市区农村信用合作联社违规利用客户账户为他人过渡资金。江开汉、李仕昆对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对钦州市区农村信用合作联社罚款人民币30万元。对江开汉、李仕昆分别给予警告。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
钦州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈建华 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业银行南宁国贸支行授信“三查”不尽职。陈建华对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止从事银行业工作1年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
百银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
余真彦、李崔、农星展 |
|
|
单位 |
名称 |
田阳兴阳村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
余真彦 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
田阳兴阳村镇银行转嫁贷款抵押登记费（已退还）、未经任职资格审查任命高管人员。余真彦、李崔、农星展对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第（四）项、第二款和第八十九条第二款，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（一）项、第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对田阳兴阳村镇银行罚款人民币50万元。对余真彦、李崔、农星展分别给予警告。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
百色银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
北银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
孙陆、吴铂新 |
|
|
单位 |
名称 |
合浦县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
孙陆 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
合浦县农村信用合作联社经营管理不到位，违法违规行为屡查屡犯。孙陆、吴铂新对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对合浦县农村信用合作联社罚款人民币20万元。对孙陆、吴铂新分别给予警告，并各处罚款人民币5万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
北海银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
农业银行河池分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
秦一超 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内控管理不到位，辖属机构反复发生同质同类案件 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
防港银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
桂林银行防城港分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
季涛 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以贷转存虚增存贷款、贴现资金回流用于缴存银行承兑汇票保证金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
防城港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
来银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
金秀瑶族自治县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
尹红军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
员工行为管理不到位、转嫁抵押登记费、以贷转存虚增存款、高管人员未经报告违规履职 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（一）、（五）项，《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第（四）项和第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币48万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
来宾银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚决字〔2017〕21号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
廖彬 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业银行广西区分行营业部违规办理授信业务。廖彬对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止从事银行业工作3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚决字〔2017〕20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
韦荣辉 |
|
|
单位 |
名称 |
农业银行广西区分行营业部 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黎栋国 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业银行广西区分行营业部违规办理授信业务。韦荣辉对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对农业银行广西区分行营业部罚款人民币95万元。取消韦荣辉银行业金融机构高级管理人员任职资格3年。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
贺银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西昭平农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
何旭原 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授信集中度超标 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十五条第（三）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贺州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
崇银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西扶绥农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
丘庆辉 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
转嫁贷款抵押登记费（已退还） |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第（四）项和第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
崇左银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
崇银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西大新农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘小涛 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
员工违规自办业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
崇左银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
邮政储蓄银行河池市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李季骏 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向关系人发放信用贷款,向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款条件,转嫁贷款抵押品评估费（已退还）。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条第（八）项、第七十三条第一款第（四）项和第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
没收违法所得人民币31625.21元，并处罚款人民币60万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
百银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴光清、黄国锦 |
|
|
单位 |
名称 |
广西靖西农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄永政 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西靖西农村商业银行转嫁贷款抵押登记费（已退还）、违规办理贷款业务。吴光清、黄国锦对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第（四）项和第二款,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对广西靖西农村商业银行罚款人民币45万元。对吴光清给予警告，并处罚款人民币10万元。对黄国锦给予警告。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
百色银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银监罚决字〔2017〕10号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西北部湾银行玉林分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
缪锋 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理授信业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币100万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银监罚决字〔2017〕9号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
农业银行玉林玉州支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
沈清 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理贷款业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银监罚决字〔2017〕8号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
农业银行玉林玉东支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈家章 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理授信业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币100万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银监罚决字〔2017〕7号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
农业银行玉林分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
彭春祥 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理授信业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币90万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银监罚决字〔2017〕6号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
农业银行容县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
梁叶飞 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理授信业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银监罚决字〔2017〕5号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
农业银行玉林玉州支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
沈清 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理授信业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
卢云曲 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业银行玉林分行违规办理授信业务。卢云曲对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
农业银行兴业县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宁长新 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规收取账户服务费（已退还） |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第（四）项和第二款、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西龙胜农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周士杰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向项目资本金未到位的企业发放固定资产贷款、贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
桂林银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王能 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
通过“卖出+同业担保+回购”方式将金融资产违规出表，违规为非标资产融资提供回购承诺。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
桂林银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王能 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
通过“买入+同存担保”方式虚增资产负债规模 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
桂林银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王能 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
通过与他行互持资管计划将信贷资产违规出表 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2017〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黎旭 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
柳州市区农村信用合作联社办理无真实贸易背景的银行承兑汇票。黎旭对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2017〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
盘晓波 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
柳州市区农村信用合作联社办理无真实贸易背景的银行承兑汇票，贷款被挪用作票据保证金，通过新发放贷款置换票据垫款及不良贷款方式掩盖信用风险。盘晓波对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2017〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘远明 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
柳州市区农村信用合作联社办理无真实贸易背景的银行承兑汇票，贷款被挪用作票据保证金、偿还票据垫款。刘远明对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2017〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄艳华 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
柳州市区农村信用合作联社办理无真实贸易背景的银行承兑汇票，贷款被挪用作票据保证金、偿还票据垫款。黄艳华对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2017〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
唐灿艺 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
柳州市区农村信用合作联社办理无真实贸易背景的银行承兑汇票，贷款被挪用作票据保证金，通过新发放贷款置换票据垫款及不良贷款方式掩盖信用风险。唐灿艺对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币6万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2017〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
唐永奇 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
柳州市区农村信用合作联社办理无真实贸易背景的银行承兑汇票，贷款被挪用作票据保证金、偿还票据垫款。唐永奇对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币6万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2017〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
蔡智君 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
柳州市区农村信用合作联社办理无真实贸易背景的银行承兑汇票，贷款被挪用作票据保证金、偿还票据垫款。蔡智君对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止从事银行业工作1年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2017〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘向生 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
柳州市区农村信用合作联社办理无真实贸易背景的银行承兑汇票，贷款被挪用作票据保证金、偿还票据垫款，通过新发放贷款置换票据垫款及不良贷款方式掩盖信用风险。刘向生对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）、（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格3年，罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2017〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
文勇 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
柳州市区农村信用合作联社贷款被挪用于偿还票据垫款，通过新发放贷款置换票据垫款及不良贷款方式掩盖信用风险。文勇对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）、（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年，罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
柳州市区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李雄 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景的银行承兑汇票，贷款被挪用作票据保证金、偿还票据垫款，通过新发放贷款置换票据垫款及不良贷款方式掩盖信用风险。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币280万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
柳州银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李耀清 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
非真实转让信贷资产,违规将贷款尽职调查、贷后管理等职能外包,贷款被挪用作入股资金，未按规定审批关联交易 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币80万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚决字〔2017〕19号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国长城资产管理股份有限公司广西区分公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张明富 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
转嫁抵押登记费（已退还）,收购金融机构非不良资产,收购不良资产未实现资产和风险的真实、完全转移 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币70万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚决字〔2017〕18号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西北部湾银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
罗军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未对集团客户实行统一授信管理、通过卖出回购方式将亏损债券违规出表、通过与他行互持资管计划将信贷资产违规出表 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币80万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚决字〔2017〕17号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中信银行南宁分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
罗庚 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规为房地产开发企业缴交土地出让金提供理财融资 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚决字〔2017〕16号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上海浦东发展银行南宁分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴长路 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理授信业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚决字〔2017〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
宁秋红 |
|
|
单位 |
名称 |
兴业银行南宁分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
林仁德 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
兴业银行南宁分行违规办理授信业务。宁秋红对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对兴业银行南宁分行罚款人民币25万元。对宁秋红给予警告，并处罚款人民币5万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚决字〔2017〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
苏树德 |
|
|
单位 |
名称 |
光大银行南宁分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李守靖 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
光大银行南宁分行违规办理授信业务。苏树德对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对光大银行南宁分行罚款人民币170万元。取消苏树德银行业金融机构高级管理人员任职资格3年。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
工商银行玉林分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄伟 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
借贷捆绑保险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第（四）项和第二款、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
没收违法所得人民币25173.35元，并处罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
兴业银行柳州支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄运招 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以贷转存虚增存贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚决字〔2017〕7号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
招商银行南宁分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐忠民 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理授信业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币25万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚决字〔2017〕8号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
南宁市邕宁区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵瑞勇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷前调查、贷后管理不尽职 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚决字〔2017〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘建平 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
南宁市邕宁区农村信用合作联社贷前调查、贷后管理不尽职。刘建平对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消董（理）事、高级管理人员任职资格3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西博白柳银村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李庆雄 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷前调查、贷后管理不尽职 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
梧银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
苍梧县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄琪增 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款“三查”不到位导致贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
梧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
梧银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
梧州市区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈斌 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授信集中度超标 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》 第七十五条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
梧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚决字〔2017〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
农业银行广西区分行营业部 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黎栋国 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以贷转存虚增存款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
百银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄忠希 |
|
|
单位 |
名称 |
平果国民村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周溪宏 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
平果国民村镇银行贷款“三查”不到位。黄忠希对相关违法行为负有责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对平果国民村镇银行罚款人民币30万元。对黄忠希给予警告。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
百色银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
钦银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
灵山县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黎有彬 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以贷转存虚增存贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
钦州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
钦银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
邮政储蓄银行钦州市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
骆梦曼 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款“三查”不到位导致贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
钦州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
防港银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
防城港市区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈永霞 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授信集中度超标 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
防城港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
崇银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西天等农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
卜珉 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
提供虚假统计报表 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十五条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
崇左银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
柳州银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李耀清 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
接受本行的股权作为质押提供授信 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币21万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
贺银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西富川农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐方坤 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款集中度超标 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十五条第（三）项；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贺州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚决字〔2017〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西壮族自治区农村信用社联合社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
韦家干 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规购买持有低评级企业债 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄潘炜、莫小峰 |
|
|
单位 |
名称 |
兴业银行南宁分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
林仁德 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
兴业银行南宁分行办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。黄潘炜、莫小峰对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对兴业银行南宁分行罚款人民币20万元。对黄潘炜、莫小峰分别给予警告。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
麦峰海、韦长源 |
|
|
单位 |
名称 |
光大银行南宁分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李守靖 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
光大银行南宁分行办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。麦峰海、韦长源对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对光大银行南宁分行罚款人民币20万元。对麦峰海、韦长源分别给予警告。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
余文清、唐昊 |
|
|
单位 |
名称 |
民生银行南宁分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
曹亮 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
民生银行南宁分行以贷转存虚增存款、办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。余文清、唐昊对相关违法行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对民生银行南宁分行罚款人民币45万元。对余文清、唐昊分别给予警告，并各处罚款人民币5万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
梧银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
柳州银行梧州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
谢庆茂 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷后管理不到位导致贷款被挪用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
梧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
防港银监罚决字〔2016〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈增锋 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西北部湾银行防城港支行违规办理银行承兑汇票。陈增锋对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
防城港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
防港银监罚决字〔2016〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
阮波 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西北部湾银行防城港支行违规办理银行承兑汇票。阮波对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
防城港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
防港银监罚决字〔2016〕7号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西北部湾银行防城港支行 |
|
|
黄辉 |
|||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理银行承兑汇票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
防城港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
百银监罚决字〔2016〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
覃海杰、陆建君、黄海静 |
|
|
单位 |
名称 |
广西隆林农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄海静 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西隆林农村商业银行违规转让信贷资产。覃海杰、陆建君、黄海静对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对广西隆林农村商业银行罚款人民币30万元。对覃海杰、陆建君、黄海静分别给予警告。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
百色银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2016年11月1日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
百银监罚决字〔2016〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
卢宪欣、李建军 |
|
|
单位 |
名称 |
广西百色右江农村合作银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李建军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西百色右江农村合作银行违规发放贷款。卢宪欣、李建军对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对广西百色右江农村合作银行罚款人民币30万元。对卢宪欣、李建军分别给予警告。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
百色银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2016年11月1日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
百银监罚决字〔2016〕2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西那坡农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
许发德 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未落实案件风险信息上报制度 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
百色银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2016年11月1日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚决字〔2016〕2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
范军民、付奕 |
|
|
单位 |
名称 |
桂林银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王能 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
桂林银行未对集团客户实行统一授信管理、未按规定审批关联交易、办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。范军民、付奕对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项和第四十八条第（二）项、《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第四十二条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对桂林银行罚款人民币90万元。对范军民给予警告，并处罚款人民币50万元。对付奕给予警告。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚决字〔2016〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
雷志军、陈政、潘振峰、陈思远、黄傲 |
|
|
单位 |
名称 |
广西北部湾银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
罗军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西北部湾银行违规办理授信业务。雷志军、陈政、潘振峰、陈思远、黄傲对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对广西北部湾银行罚款人民币40万元。禁止雷志军、陈政、潘振峰、陈思远、黄傲从事银行业工作3年。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2016〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
韦尚跃 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任广西融安农村商业银行板榄支行信贷员期间，与客户发生非正常资金往来 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2016〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
许寿忠 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任广西融安农村商业银行东圩分理处主任期间，与客户发生非正常资金往来 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚决字〔2016〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西融安农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
谢新录 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
银行员工与客户发生非正常资金往来 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚〔2016〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
柳州银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李耀清 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未对集团客户实行统一授信管理、违规发放个人贷款、存贷挂钩 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币70万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚决字〔2016〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
邓敏芬 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
工商银行灵川县支行违规办理保理业务。邓敏芬对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚决字〔2016〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
苏毅锋 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
工商银行灵川县支行违规办理保理业务。苏毅锋对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚决字〔2016〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
邹修兵 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
工商银行灵川县支行违规办理保理业务。邹修兵对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚决字〔2016〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李茂平 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
工商银行灵川县支行违规办理保理业务。李茂平对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚决字〔2016〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
工商银行灵川县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
廖东青 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理保理业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
百银监罚决字〔2016〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
周明建 |
|
|
单位 |
名称 |
广西田东农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
叶万全 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西田东农村商业银行未落实案件风险信息上报制度。周明建对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对广西田东农村商业银行罚款人民币30万元。对周明建给予警告，并处罚款人民币5万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
百色银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2016年7月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
防港银监罚决字〔2016〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李倩翌 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
建设银行防城港分行办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。李倩翌对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
防城港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
防港银监罚决字〔2016〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
郭世坚 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
建设银行防城港分行办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。郭世坚对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
防城港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
防港银监罚决字〔2016〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
邓锡冬 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
建设银行防城港分行办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。邓锡冬对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
防城港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
防港银监罚决字〔2016〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
魏成林 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
建设银行防城港分行办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。魏成林对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
防城港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
防港银监罚决字〔2016〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李志明 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
建设银行防城港分行办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。李志明对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
防城港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
防港银监罚决字〔2016〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
建设银行防城港分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
谭海 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
防城港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2009〕第9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
梁辉 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业银行柳州城中支行发放虚假按揭贷款。梁辉对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止从事银行业工作2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2009〕第10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
磨作丹 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业银行柳州城中支行发放虚假按揭贷款。磨作丹对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2009〕第11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
覃汉斌 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业银行柳州城中支行发放虚假按揭贷款。覃汉斌对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2009〕第12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
覃华彬 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业银行柳州城中支行发放虚假按揭贷款。覃华彬对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格6年、禁止从事银行业工作3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2009〕第13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王家勇 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业银行柳州城中支行发放虚假按揭贷款。王家勇对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格5年、禁止从事银行业工作1年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2009〕第14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
韦日安 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业银行柳州城中支行发放虚假按揭贷款。韦日安对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2009〕第15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
周正军 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业银行柳州城中支行发放虚假按揭贷款。周正军对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2009〕第19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
郭以清 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业银行柳州城中支行发放虚假按揭贷款。郭以清对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止从事银行业工作3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2009〕第20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
冯源 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业银行柳州城中支行发放虚假按揭贷款。冯源对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
梧银监罚字〔2007〕第1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
梧州市区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈钢 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款“三查”不到位导致贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十六条第一款第（四）项、第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
梧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
梧银监罚字〔2007〕第2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贺州市区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
许展斌 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款“三查”不到位导致贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十六条第一款第（四）项、第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
梧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
梧银监罚字〔2008〕第1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
蒙山县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘建才 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向关系人发放担保贷款条件优于其他借款人同类贷款条件 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十六条第一款第（二）项、第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
梧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
梧银监罚字〔2008〕第2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
闭德胜 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
蒙山县农村信用合作联社向关系人发放担保贷款条件优于其他借款人同类贷款条件。闭德胜对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格1年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
梧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银监罚〔2010〕3号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
陆川县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
江耀森 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
存贷款比例超标 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十五条第（三）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银监罚〔2011〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
邮政储蓄银行玉林市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈少康 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经批准变更辖属支行营业场所 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第六条第一款第（三）项、第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银监罚字〔2007〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李松强 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业银行玉林城东支行通过滚动办理存单质押贷款方式虚增存款。李松强对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格6年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银监罚字〔2007〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
覃胜才 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业银行容县支行通过滚动办理存单质押贷款方式虚增存款。覃胜才对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格6年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
玉银监罚字〔2007〕第1号 |
|||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
蒋锋 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
博白县农村信用合作社联合社辖内三家信用社发生员工挪用资金案件，案发后不及时报案并采取相应措施。蒋锋对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条第（二）、（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
玉银监罚字〔2007〕第2号 |
|||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张国锋 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
博白县龙潭农村信用合作社发生记账员付某挪用资金案件。张国锋对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银监罚字〔2010〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄朝晖 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任中国银行玉林分行副行长期间，利用职务便利在办理贴现和信用证业务中收受贿赂，受到撤职、开除处分，并被判处有期徒刑 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条第三款、第二十九条第（六）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消终身高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2009〕第8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李文伟 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业银行柳州城中支行发放虚假按揭贷款。李文伟对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止从事银行业工作1年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2009〕第7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李林 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业银行柳州城中支行发放虚假按揭贷款。李林对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2009〕第6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄超 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业银行柳州城中支行发放虚假按揭贷款。黄超对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2009〕第5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
贺礼明 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业银行柳州城中支行发放虚假按揭贷款。贺礼明对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2009〕第4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
农业银行柳州城中支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
韦日安 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
发放虚假按揭贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2009〕第3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
曾钊 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任柳州市区农村信用合作联社信贷员期间，伙同与他人伪造房产证等材料骗取贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2009〕第2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
欧洲龙 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
柳州市区农村信用合作联社发生信贷员曾某伙同他人伪造房产证等材料骗取贷款案件。欧洲龙对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止从事银行业工作10年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2009〕第1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
赖道荣 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
柳州市区农村信用合作联社发生信贷员曾某伙同他人伪造房产证等材料骗取贷款案件。赖道荣对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格6年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2008〕第3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
梁德芳 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
柳州市区农村信用合作联社贷款“三查”不到位导致贷款被挪用。梁德芳对相关违法违规行为负有责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2008〕第2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴国联 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
柳州市区农村信用合作联社贷款“三查”不到位导致贷款被挪用。吴国联对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2008〕第1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
柳州市区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
蓝谦 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款“三查”不到位导致贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2007〕第7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
兰芝康 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
合山市农村信用合作联社发放假冒名贷款。兰芝康对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2007〕第6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄惠达 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
合山市农村信用合作联社发放假冒名贷款。黄惠达对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格4年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2007〕第5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
盘秀珍 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
合山市农村信用合作联社发放假冒名贷款。盘秀珍对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2007〕第4号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
合山市农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李雄 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
发放假冒名贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十六条第一款第（三）项、第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2007〕第3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
蓝绿群 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
忻城县大塘农村信用合作社发生信贷员张某发放假名贷款案件。蓝绿群对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格5年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2007〕第2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
覃泽准 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
武宣县禄新农村信用社发生出纳员韦某挪用资金案件。覃泽准对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格10年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚字〔2007〕第1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄世美 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
武宣县禄新农村信用社发生出纳员韦某挪用资金案件。黄世美对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格5年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚〔2012〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
柳州银行高新开发区支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
邬毅 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规向非营销部门和员工个人下达存款考核指标 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚〔2011〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
交通银行柳州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张娟 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按规定方式支付贷款资金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
来银监罚〔2016〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
忻城县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
卢娟 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷后管理不到位导致贷款被挪用、柜员自办业务、利用银行员工账户过渡客户资金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币45万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
来宾银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
来银监罚〔2011〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
罗春华 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西来宾桂中农村合作银行发放无借款申请、未经审批贷款，发生信贷员罗某冒名贷款案件。罗春华对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格6年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
来宾银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
来银监罚〔2011〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张文芳 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西来宾桂中农村合作银行发放无借款申请、未经审批贷款，发生信贷员罗某冒名贷款案件。张文芳对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格6年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
来宾银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
来银监罚〔2011〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
谭杰星 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西来宾桂中农村合作银行发放无借款申请、未经审批贷款，发生信贷员罗某冒名贷款案件。谭杰星对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
来宾银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
来银监罚〔2011〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
覃应甜 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西来宾桂中农村合作银行发放无借款申请、未经审批贷款，发生信贷员罗某冒名贷款案件。覃应甜对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
来宾银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
来银监罚〔2011〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
汤耀新 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西来宾桂中农村合作银行发放无借款申请、未经审批贷款，发生信贷员罗某冒名贷款案件。汤耀新对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格1年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
来宾银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
来银监罚〔2011〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
卢献福 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西来宾桂中农村合作银行发放无借款申请、未经审批贷款，发生信贷员罗某冒名贷款案件。卢献福对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
来宾银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
来银监罚〔2011〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄卫锋 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西来宾桂中农村合作银行发放无借款申请、未经审批贷款，发生信贷员罗某冒名贷款案件。黄卫锋对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格1年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
来宾银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
来银监罚〔2011〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
樊初仲 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西来宾桂中农村合作银行发放无借款申请、未经审批贷款，发生信贷员罗某冒名贷款案件。樊初仲对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
来宾银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
来银监罚〔2011〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西来宾桂中农村合作银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
韦代斌 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
发放无借款申请、未经审批贷款，发生信贷员罗某冒名贷款案件 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
来宾银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚决字〔2016〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杜旺京、潘巍巍 |
|
|
单位 |
名称 |
大化瑶族自治县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杜旺京 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
大化瑶族自治县农村信用合作联社掩盖不良贷款真实性、向不符合条件的借款人发放贷款。杜旺京、潘巍巍对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对大化瑶族自治县农村信用合作联社罚款人民币30万元。对杜旺京、潘巍巍分别给予警告。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚决字〔2016〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
韦宏波 |
|
|
单位 |
名称 |
广西宜州农村合作银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
施胜健 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西宜州农村合作银行员工充当掮客参与民间融资活动、空库收贷、向不符合条件的借款人发放贷款。韦宏波对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对广西宜州农村合作银行罚款人民币30万元。取消韦宏波高级管理人员任职资格1年。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚〔2010〕07号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
都安瑶族自治县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
韦寿标 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
发放虚假贷款增加贷款、虚构交易往来改变存款结构 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币2万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚〔2010〕06号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
罗城仫佬族自治县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
覃泽海 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以虚收虚支现金方式收贷收息及发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（三）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币3万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚〔2010〕05号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
天峨县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张锦华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以虚收虚支现金方式收贷收息及发放贷款、贷后管理不到位导致贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（三）项，《金融违法行为处罚办法》第十六条第一款第（四）项、第二款，《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币4万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚〔2010〕04号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
覃永健 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
环江毛南族自治县农村信用合作联社以虚收虚支现金方式收贷收息及发放贷款。覃永健对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格8年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚〔2010〕03号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
谢琎 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
环江毛南族自治县农村信用合作联社违规向非营销部门和员工个人下达存款考核指标、以虚收虚支现金方式收贷收息及发放贷款。谢琎对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚〔2010〕02号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
兰项托 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
环江毛南族自治县农村信用合作联社违规向非营销部门和员工个人下达存款考核指标、以虚收虚支现金方式收贷收息及发放贷款。兰项托对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格1年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚〔2010〕01号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
环江毛南族自治县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
兰项托 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规向非营销部门和员工个人下达存款考核指标、以虚收虚支现金方式收贷收息及发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《储蓄管理条例》第三十四条第（六）项、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（三）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚〔2008〕第3号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
河池市区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴文干 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向关系人发放信用贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十六条第一款第（一）项、第二款，《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚〔2008〕第2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
罗城仫佬族自治县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
覃泽海 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向关系人发放信用贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十六条第一款第（一）项、第二款，《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚〔2008〕第1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
施胜健 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
罗城仫佬族自治县农村信用合作联社向关系人发放信用贷款。施胜健对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项、《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚〔2007〕第4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
梁绍宜 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
环江县农村信用合作社联合社城中分社发生员工盗取客户存款案件。梁绍宜对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格1年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚〔2007〕第3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
罗广城 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
环江县农村信用合作社联合社城中分社发生员工盗取客户存款案件。罗广城对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚〔2007〕第2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
莫忠尧 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
环江县农村信用合作社联合社城中分社发生员工盗取客户存款案件。莫忠尧对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格4年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚〔2007〕第1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
邓开奇 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
环江县农村信用合作社联合社城中分社发生员工盗取客户存款案件。邓开奇对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格8年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚字〔2007〕第2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
全州县农村信用合作联社新塘坪分社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
蒋士敏 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
遗失金融许可证且未向银监部门报告 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条第（三）、（四）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚字〔2007〕第1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
桂林市城区农村信用合作社联合社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王发喜 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向关系人发放信用贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条第（八）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2013〕2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西兴安民兴村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李锡军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按规定披露年度报告 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（四）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2012〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
经承仕 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
全州县农村信用合作联社中心路分社遗失金融许可证未报告、伪造金融许可证上缴银监部门。经承仕对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2012〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王善军 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
全州县农村信用合作联社中心路分社遗失金融许可证未报告、伪造金融许可证上缴银监部门。王善军对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2011〕10号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
桂林银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王能 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务、未经任职资格审查任命高管人员 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（一）、（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币80万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2011〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
于志才 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
桂林银行办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。于志才对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2011〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
阳峻屹 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
桂林银行办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。阳峻屹对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2011〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陆更生 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
桂林银行办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。陆更生对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2011〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王能 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
桂林银行办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。王能对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
行政处罚决定书〔2011〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
平南县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈锡忠 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款“三查”不到位导致贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
行政处罚决定书〔2010〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
平南县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈锡忠 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规向非营销部门和员工个人下达存款考核指标、发放虚假贷款转增存款 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十五条第一款第（六）项、第二款，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（三）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|||
|
行政处罚决定书文号 |
贵银监罚字〔2007〕第1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
工商银行桂平市支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈国方 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
发放虚假按揭贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十六条第一款第（四）项、第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
2007年第1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄光治 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贵港市横岭农村信用合作社发生财物被盗案件。黄光治对相关违法违规行为负有责任，被单位降职处分。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条第三款 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
防港银监罚字〔2007〕02号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄显军 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任上思县南屏农村信用合作社主任期间，虚构贷款材料冒名贷款，被单位撤职 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格5年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
防城港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
防港银监罚字〔2007〕01号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
文实卿 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
防城港市企沙农村信用合作社发生员工易某发放冒名贷款案件。文实卿对相关违法违规行为负有责任，被单位撤职。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条第三款 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格5年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
防城港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
崇银监罚字〔2010〕第1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西崇左桂南农村合作银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘洪胜 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经任职资格审查任命高管人员 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（一）项、《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
崇左银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
崇银监罚字〔2009〕第2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
凭祥市农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄乐勤 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
存贷款比例超标 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十五条第（三）项、《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
崇左银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
崇银监罚字〔2009〕第01号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
扶绥县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李荣先 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
存贷款比例超标 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十五条第（三）项、《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
崇左银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
北银监罚字〔2007〕第2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
建设银行北海分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
梁益登 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向关系人发放信用贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十六条第一款第（一）项、第二款、《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
北海银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
北银监罚字〔2007〕第1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄波 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
工商银行北海分行贷款“三查”不到位贷款导致贷款被挪用。黄波对相关违法违规行为负有责任，被单位行政开除。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条第三款 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格5年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
北海银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
北银监罚〔2013〕02号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李新传 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
合浦县农村信用合作联社贷款“三查”不到位导致贷款被挪用。李新传对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
北海银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
北银监罚〔2013〕01号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
合浦县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
孙陆 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款“三查”不到位导致贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
北海银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
百银监罚字﹝2007﹞第2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张秋欢 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
乐业县农村信用合作联社向关系人发放信用贷款。张秋欢对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
百色银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
百银监罚字﹝2007﹞第1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
乐业县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
叶万全 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向关系人发放信用贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十六条第一款第（一）项、第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币10万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
百色银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
百银监罚〔2013〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
田林县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
韦丽行 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以贷收息虚增利息收入、掩盖不良贷款真实性 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（三）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
百色银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
百银监罚〔2010〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
西林县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李建军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
存贷款比例超标 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十五条第（三）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币1万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
百色银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
百银监罚〔2010〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
隆林各族自治县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
覃海杰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
存贷款比例超标 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十五条第（三）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币5万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
百色银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
百银监罚〔2010〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
德保县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
岑连合 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
存贷款比例超标 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十五条第（三）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币5万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
百色银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚字〔2006〕第1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
柳州市邮政局 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李国旗 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规揽储 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十五条、《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2011〕2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
建设银行广西区分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
袁明 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
越权审批贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2010〕11号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李阳 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业发展银行广西区分行及柳州分行贷款调查不到位、出具不实调查结论。李阳对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币6万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2010〕10号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
覃立捐 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业发展银行广西区分行及柳州分行贷后管理不到位导致贷款被挪用。覃立捐对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格4年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2010〕9号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张黎明 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业发展银行广西区分行及柳州分行贷款调查、贷后管理不到位导致贷款被挪用。张黎明对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止从事银行业工作3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2010〕8号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李培 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业发展银行广西区分行及柳州分行贷后管理不到位导致贷款被挪用。李培对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2010〕7号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
赵容健 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业发展银行广西区分行及柳州分行贷款调查、贷后管理不到位导致贷款被挪用。赵容健对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币6万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2010〕6号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
农业发展银行广西区分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘定华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款“三查”不到位导致贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2010〕5号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
邓剑华 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
建设银行南宁新城支行违规办理进口信用证业务。邓剑华对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币9万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2010〕4号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
谭怀勇 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
建设银行南宁新城支行违规办理进口信用证业务。谭怀勇对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格1年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2010〕3号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
周琪 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
建设银行南宁新城支行违规办理进口信用证业务。周琪对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2010〕2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈莹 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
建设银行南宁新城支行违规办理进口信用证业务。陈莹对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2010〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
建设银行南宁新城支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨伟源 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理进口信用证业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监发〔2005〕84号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
横县邮政局 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
莫焕业 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经批准变更辖属支局邮政储蓄点营业场所 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条、《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
〔2009〕第12号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
韦欢萍 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
原南宁市商业银行（现广西北部湾银行）民族支行违规设置账外账、小金库，用小金库资金发放高息贷款。韦欢萍对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）、（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币6万元，取消高级管理人员任职资格10年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
〔2009〕第11号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄正璋 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
原南宁市商业银行（现广西北部湾银行）城北支行贷后管理不到位导致贷款被挪用。黄正璋对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格1年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
〔2009〕第10号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李元思 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
原南宁市商业银行（现广西北部湾银行）向项目资本金不足、“四证”不齐的房地产开发企业发放贷款，贷款“三查”不到位导致贷款被挪用。李元思对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格7年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
〔2009〕第9号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
韦红平 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
原南宁市商业银行（现广西北部湾银行）朝阳、长湖支行向项目资本金不足、“四证”不齐的房地产开发企业发放贷款。韦红平对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格5年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
〔2009〕第8号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈湘衡 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
原南宁市商业银行（现广西北部湾银行）民族支行违规设置账外账、小金库，用小金库资金发放高息贷款。陈湘衡对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）、（四）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
〔2009〕第7号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄月芬 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
原南宁市商业银行（现广西北部湾银行）琅东支行向项目资本金不足的房地产企业发放贷款、贷后管理不到位导致贷款被挪用。黄月芬对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
〔2009〕第6号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
卢尚富 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
任原南宁市商业银行（现广西北部湾银行）良庆支行行长期间，违规发放贷款用于本人购买股票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格5年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
〔2009〕第4号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李源 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
原南宁市商业银行（现广西北部湾银行）江南支行向项目资本金不足的房地产企业发放贷款、向不具备房地产开发资质的企业发放房地产贷款。李源对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项，《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）、（四）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格1年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
〔2009〕第3号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
汤艳珠 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
原南宁市商业银行（现广西北部湾银行）民族支行违规设置账外账、小金库，用小金库资金发放高息贷款。汤艳珠对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项，《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）、（四）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
〔2009〕第2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈愚 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
原南宁市商业银行（现广西北部湾银行）向项目资本金不足的房地产开发企业发放贷款、贷后管理不到位导致贷款被挪用。陈愚对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止从事银行业工作4年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
〔2009〕第1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
孙彤 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
原南宁市商业银行（现广西北部湾银行）向项目资本金不足、“四证”不齐的房地产开发企业发放贷款，贷款“三查”不到位导致贷款被挪用。孙彤对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消终身高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
〔2008〕第5号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
卢小天 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
南宁市区农村信用合作联社贷款“三查”不到位导致贷款被挪用、辖属信用社越权发放贷款、向“四证”不齐的房地产开发企业发放贷款。卢小天对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
〔2008〕第4号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
樊秋贤 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
南宁市区农村信用合作联社那洪信用社贷款“三查”不到位导致贷款被挪用。樊秋贤对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格1年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
〔2008〕第3号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈月珍 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
南宁市区农村信用合作联社上尧信用社贷款“三查”不到位导致贷款被挪用、向“四证”不齐的房地产开发企业发放贷款。陈月珍对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
〔2008〕第2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
苏铁军 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
南宁市区农村信用合作联社津头信用社贷款“三查”不到位导致贷款被挪用。苏铁军对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
〔2008〕第1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
南宁市区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
马雷 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款“三查”不到位导致贷款被挪用、辖属信用社越权发放贷款、向“四证”不齐的房地产开发企业发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项，《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）、（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
〔2007〕第2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
蓝昌泉 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业银行宾阳县支行空存空取虚增存款。蓝昌泉对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格10年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
〔2007〕第1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
彭嘉玲 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
交通银行南宁分行友爱支行发生李某贪污银行资金案件。彭嘉玲对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银监罚〔2015〕5号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
玉林市区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
江耀森 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款“三查”不到位导致贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银监罚〔2015〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
农业银行玉林分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
彭春祥 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷后管理不到位导致贷款被挪用、越权审批贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银监罚〔2014〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
梁春强 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西兴业柳银村镇银行贷款调查、贷后管理不到位导致贷款被挪用。梁春强对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）、（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银监罚〔2014〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
唐江龙 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西兴业柳银村镇银行贷款调查、贷后管理不到位导致贷款被挪用，逆程序发放贷款。唐江龙对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格5年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
玉银监罚〔2014〕4号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西兴业柳银村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张伟健 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款调查、贷后管理不到位导致贷款被挪用，逆程序发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
梧银监罚〔2015〕6号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
藤县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄位成 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷后管理不到位导致贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
梧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
梧银监罚〔2015〕5号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
桂林银行梧州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李树森 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务、 违规核销呆账 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
梧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
梧银监罚〔2014〕2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
苍梧县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄琪增 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款集中度超标、贷后管理不到位导致贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
梧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
钦银监罚〔2015〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
银强 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
中信银行钦州分行掩盖不良贷款真实性、以贷转存虚增存款。银强对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
钦州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
钦银监罚〔2015〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李鸿辉 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
中信银行钦州分行掩盖不良贷款真实性、以贷转存虚增存款。李鸿辉对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
钦州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
钦银监罚〔2015〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
樊加献 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
中信银行钦州分行掩盖不良贷款真实性、以贷转存虚增存款。樊加献对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
钦州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
钦银监罚〔2015〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中信银行钦州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
戴文 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
掩盖不良贷款真实性、以贷转存虚增存款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
钦州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
贺银监罚〔2014〕8号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西昭平农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐方坤 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷后管理不到位导致贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贺州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
贺银监罚〔2014〕6号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
邮政储蓄银行昭平县黄姚镇 巩桥营业所 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
韩再欢 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规设立自助银行 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贺州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
贺银监罚〔2014〕5号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
邮政储蓄银行贺州市前进东路营业所 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄智 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规设立自助银行 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贺州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
贺银监罚〔2014〕4号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
邮政储蓄银行昭平县马江镇 湾岛营业所 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
龙小斌 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规设立自助银行 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贺州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2015〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
阳东升 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西桂林漓江农村合作银行办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务、贷款集中度超标。阳东升对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2015〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄永超 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西灌阳农村商业银行贷款“三查”不到位导致贷款被挪用。黄永超对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币6万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2015〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
莫国武 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西灌阳农村商业银行贷款“三查”不到位导致贷款被挪用。莫国武对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（三）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格1年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2015〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
曾丽春 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西灌阳农村商业银行贷款“三查”不到位导致贷款被挪用。曾丽春对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2015〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
董钢 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西灌阳农村商业银行贷款“三查”不到位导致贷款被挪用。董钢对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2015〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
唐亮 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西灌阳农村商业银行贷款“三查”不到位导致贷款被挪用。唐亮对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2015〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
孙恒 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西灌阳农村商业银行贷款“三查”不到位导致贷款被挪用。孙恒对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2015〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
文泽鸿 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西灌阳农村商业银行贷款“三查”不到位导致贷款被挪用。文泽鸿对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2015〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西灌阳农村商业银行贷款“三查”不到位导致贷款被挪用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2015〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
文庆辉 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西灌阳农村商业银行贷款“三查”不到位导致贷款被挪用。文庆辉对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币6万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2015〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
邓根智 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西灌阳农村商业银行贷款“三查”不到位导致贷款被挪用。邓根智对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币6万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2015〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西灌阳农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
邓根智 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款“三查”不到位导致贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第第（五）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2014〕46号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
文华广 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西兴安民兴村镇银行贷款集中度超标。文华广对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2014〕45号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈莹 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西兴安民兴村镇银行贷款集中度超标。陈莹对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2014〕44号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈博宁 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西兴安民兴村镇银行贷款集中度超标。陈博宁对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2014〕43号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
蒋孜璐 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西兴安民兴村镇银行贷款集中度超标。蒋孜璐对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2014〕42号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄艳 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西兴安民兴村镇银行贷款集中度超标。黄艳对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币2万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2014〕41号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张雪娇 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西兴安民兴村镇银行贷款集中度超标、办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务。张雪娇对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2014〕40号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
蒋中华 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西兴安民兴村镇银行贷款集中度超标、办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务。蒋中华对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2014〕39号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈柏安 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西兴安民兴村镇银行贷款集中度超标。陈柏安对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2014〕38号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李泉 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西兴安民兴村镇银行贷款集中度超标、办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务。李泉对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币2万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2014〕37号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
曾学涛 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西兴安民兴村镇银行贷款集中度超标。曾学涛对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币2万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2014〕36号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈远飞 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西兴安民兴村镇银行贷款集中度超标、办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。陈远飞对相关违法违规行为负有责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币2万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2014〕35号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
何娅珊 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西兴安民兴村镇银行贷款集中度超标、办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。何娅珊对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币2万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2014〕34号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李嵩 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西兴安民兴村镇银行贷款集中度超标、办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。李嵩对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币2万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2014〕33号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
阳昕 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西兴安民兴村镇银行贷款集中度超标、办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。阳昕对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币2万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2014〕32号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王彦均 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西兴安民兴村镇银行贷款集中度超标、办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。王彦均对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币2万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2014〕31号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
邓寿生 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西兴安民兴村镇银行贷款集中度超标、办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。邓寿生对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币3万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2014〕30号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘海燕 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西兴安民兴村镇银行贷款集中度超标、办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务、违规收取委托贷款手续费。刘海燕对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2014〕29号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李锡军 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西兴安民兴村镇银行贷款集中度超标、办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务、违规收取委托贷款手续费。李锡军对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币6万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2014〕28号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西兴安民兴村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
贾军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款集中度超标、办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务、违规收取委托贷款手续费 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第第（五）项，《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款（四）项和第二款、第七十五条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
没收违法所得人民币23.5万元、罚款人民币63.5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2014〕8号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
邮政储蓄银行桂林市中山中路 阳桥营业所 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周裴 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规设立自助银行 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2014〕7号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
邮政储蓄银行恭城县拱辰街支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
彭玉贤 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规设立自助银行 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2014〕6号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
邮政储蓄银行龙胜县古龙街营业所 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
胡幼英 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规设立自助银行 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2014〕5号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
邮政储蓄银行桂林市中山中路 西城支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
谭霞 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规设立自助银行 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
贵银监罚〔2014〕7号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行贵港分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李毅 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未提供实质性服务而收费 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
贵银监罚〔2014〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
姜汉发 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贵港市区农村信用合作联社贷款调查、贷后管理不到位导致贷款被挪用。姜汉发对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
贵银监罚〔2014〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
秦锋 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贵港市区农村信用合作联社贷款调查、贷后管理不到位导致贷款被挪用。秦锋对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
贵银监罚〔2014〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
梁庆启 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贵港市区农村信用合作联社贷款调查、贷后管理不到位导致贷款被挪用。梁庆启对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
贵银监罚〔2014〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
罗中辉 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贵港市区农村信用合作联社贷款调查、贷后管理不到位导致贷款被挪用。罗中辉对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
贵银监罚〔2014〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李健 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贵港市区农村信用合作联社贷款调查、贷后管理不到位导致贷款被挪用。李健对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
贵银监罚〔2014〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
贵港市区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈伟昌 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款调查、贷后管理不到位导致贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
防港银监罚〔2015〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
东兴国民村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
马伟平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款调查、支付管理不到位 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
防城港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
防港银监罚〔2015〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
工商银行防城港分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
庞愈强 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
|||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第（四）项、第二款 |
||
|
行政处罚决定 |
没收违法所得人民币9万元、罚款人民币9万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
防城港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年9月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
防港银监罚〔2014〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
农业银行防城港分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李春儒 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
超标准收取服务费、未提供实质性服务而收费 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第（四）项、第二款，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
没收违法所得人民币13.24万元、罚款人民币106.2万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
防城港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2014年9月22日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
防港银监罚〔2014〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
防城港市防城区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄术才 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款“三查”不到位导致贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
防城港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
崇银监罚〔2014〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
邮政储蓄银行龙州县响水镇营业所 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张立春 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经批准变更营业场所 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条第（二）项、《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
崇左银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2015〕30号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
工商银行广西区分行营业部 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨世亮 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规收取账户托管费 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第（四）项和第二款、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币287.08万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2015〕29号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
工商银行广西区分行营业部 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨世亮 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
为同业投资提供隐性担保，承担实质性风险未在资产负债表内或表外反映 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2015〕28号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄云生 |
|
|
单位 |
名称 |
交通银行广西区分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨红英 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
交通银行广西区分行贷后管理不到位导致贷款被挪用。黄云生对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、第四十八条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对交通银行广西区分行罚款人民币80万元。取消黄云生高级管理人员任职资格3年。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2015〕27号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
建设银行广西区分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
胡昌苗 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规收取现金管理服务费 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第（四）项和第二款、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2015〕26号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行广西区分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
袁龙 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
借贷搭售保险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2015〕25号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中信银行南宁分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
董健 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以贷转存虚增存款、办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2015〕24号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
民生银行南宁分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
曹亮 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷后管理不到位导致贷款被挪用、办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务、违规收取财务顾问费 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第（四）项和第二款、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币80万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2015〕23号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
光大银行南宁分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
苏树德 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷后管理不到位导致贷款被挪用、办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务、以贷转存虚增存款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币90万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2015〕22号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上林县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄金安 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以贷转存虚增存款、柜员自办业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2015〕21号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
梁业斌、韦志斌、车文科、卢向林、周靖 |
|
|
单位 |
名称 |
邮政储蓄银行百色市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄炫磊 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
邮政储蓄银行百色市分行支付、贷后管理不到位导致贷款被挪用。梁业斌、韦志斌、车文科、卢向林、周靖对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项和第四十八条第（二）、（三）项，《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对邮政储蓄银行百色市分行罚款人民币45万元。取消韦志斌高级管理人员任职资格1年。对梁业斌、车文科、卢向林分别给予警告。禁止周靖从事银行业工作3年。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2015〕20号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
邮政储蓄银行广西区分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
史军保 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规向非营销部门和员工个人下达存款考核指标、贷后管理不到位导致贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币60万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
百银监罚〔2015〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄龙祥、周有千 |
|
|
单位 |
名称 |
广西田阳农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄海珠 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西田阳农村商业银行贷款“三查”不到位导致贷款被挪用、虚列费用支出设置“小金库”。黄龙祥、周有千对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项和第四十八条第（二）、（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对广西田阳农村商业银行罚款人民币80万元。取消黄龙祥高级管理人员任职资格1年。对周有千给予警告，并处罚款人民币7万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
百色银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
百银监罚〔2015〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西北部湾银行百色分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
许晟 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
百色银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2015〕19号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
农业银行广西区分行营业部 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黎栋国 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规收取咨询费、财务顾问费 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第（四）项和第二款、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币117万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂林银监罚〔2015〕14号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西桂林漓江农村合作银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
阳东升 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务、贷款集中度超标 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中华人民共和国商业银行法》第七十五条第（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币70万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
桂林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
玉银监罚〔2015〕6号 |
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|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西北流柳银村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张伟健 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
贷后管理不到位导致贷款被挪用、越权审批贷款、员工违规出借个人账户 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
玉林银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
梧银监罚〔2015〕4号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
农业银行梧州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
彭毅坚 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
超过借款人实际资金需求发放贷款 |
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|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
梧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
钦银监罚〔2015〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浦北县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李剑锋 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放个人贷款、以贷转存虚增存款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
钦州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
柳银监罚〔2015〕2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
柳州市区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李雄 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
柳州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
来银监罚〔2015〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西来宾桂中农村合作银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
汤耀新 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
利用银行员工账户过渡客户资金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
来宾银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
贺银监罚〔2015〕2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
邮政储蓄银行贺州市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
时锦华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷后管理不到位导致贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贺州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
河银监罚〔2010〕08号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
南丹县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
韦光庆 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
遗失金融许可证且未向银监部门报告 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条第（三）、（四）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河池银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
贵银监罚〔2015〕2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
工商银行贵港分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈德明 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款发放与支付不合规、贷后管理不到位导致贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
贵港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
防港银监罚〔2015〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上思县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄伟成 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向不符合条件的借款人发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
防城港银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2015〕7号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西阳朔农村合作银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
袁福生 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向不符合条件的借款人发放贷款、违规发放担保贷款、贷后管理不到位导致贷款被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2015〕6号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
覃流彦、李明、梁忠映、林正亮、董啸 |
|
|
单位 |
名称 |
宾阳北部湾村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
覃流彦 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
宾阳北部湾村镇银行向不符合条件的借款人发放贷款、贷后管理不到位导致贷款被挪用。覃流彦、李明、梁忠映、林正亮、董啸对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项和第四十八条第（二）、（三）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对宾阳北部湾村镇银行罚款人民币30万元。取消覃流彦高级管理人员任职资格2年。对李明警告，并处罚款人民币10万元。对梁忠映、林正亮、董啸分别给予警告。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2015〕3号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄小刚、黄承义、廖方勋、黄凡 |
|
|
单位 |
名称 |
农业银行百色分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
农成群 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
农业银行百色分行贷后管理不到位导致贷款被挪用。黄小刚、黄承义、廖方勋、黄凡对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项和第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
对农业银行百色分行罚款人民币30万元。对黄小刚、黄承义、廖方勋、黄凡分别给予警告，并各处罚款人民币5万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2015〕2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西北部湾银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
罗军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授信“三查”不到位导致银行承兑汇票垫款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2015〕1号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西北部湾银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
罗军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规收取承兑汇票承诺费 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条第一款第（四）项和第二款、 《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2014〕32号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈礼怀 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西灌阳农村商业银行贷后管理不到位导致贷款被挪用。陈礼怀对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2014〕31号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
唐晓云 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西灌阳农村商业银行贷后管理不到位导致贷款被挪用。唐晓云对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2014〕30号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘勇强 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西灌阳农村商业银行贷后管理不到位导致贷款被挪用。刘勇强对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2014〕29号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陆伟林 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西灌阳农村商业银行违规发放按揭贷款、向房地产开发企业发放流动资金贷款、违规发放固定资产贷款。陆伟林对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2014〕28号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
蒋人西 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西灌阳农村商业银行贷后管理不到位导致贷款被挪用。蒋人西对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2014〕27号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
罗丹 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西灌阳农村商业银行违规发放按揭贷款、违规发放固定资产贷款。罗丹对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2014〕26号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈利 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西灌阳农村商业银行违规发放按揭贷款。陈利对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2014〕25号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
孙恒 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西灌阳农村商业银行违规发放固定资产贷款、贷后管理不到位导致贷款被挪用。孙恒对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2014〕24号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
雷丽娟 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西灌阳农村商业银行贷后管理不到位导致贷款被挪用。雷丽娟对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币2万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2014〕23号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈礼树 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西灌阳农村商业银行违规发放按揭贷款、向房地产开发企业发放流动资金贷款、违规发放固定资产贷款。陈礼树对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币2万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
崇银监罚〔2015〕2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广西崇左桂南农村商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
韦武真 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向不符合条件的借款人发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
崇左银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
北银监罚〔2011〕2号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
合浦国民村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赖名福 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款集中度超标 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
北海银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
百银监罚〔2014〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
建设银行百色分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
黄文广 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未提供实质性服务而收费 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
百色银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2014〕22号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西灌阳农村商业银行贷后管理不到位导致贷款被挪用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币3万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
桂银监罚〔2014〕21号 |
||
|
被处罚当 事人姓名或名称 |
个人姓名 |
蒋志永 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
广西灌阳农村商业银行违规发放按揭贷款、向房地产开发企业发放流动资金贷款、违规发放固定资产贷款、贷后管理不到位导致贷款被挪用。蒋志永对相关违法违规行为负有责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款人民币3万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
广西银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
